21.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有( )。
Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入
Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务.不影响资产负债表状况
Ⅳ.逃避监管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
22.目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。
Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列
Ⅱ.恒生指数期货
Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ.上证综合指数期货
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.资产证券化的当事人包括( )。
Ⅰ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ.信用增级机构
Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.原始权益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.关于非流通国债，下列论述正确的有( )。
Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ.非流通国债不能自由转让
Ⅲ.非流通国债必须记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26.债券基金与债券的不同，表现在( )。
Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险
Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅳ.债券基金没有确定的到期日
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ.降低了间接融资比例
Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.以下关于金融市场的特点说法正确的有( )。
Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具
Ⅱ.市场交易价格的不一致性
Ⅲ.市场交易活动的集中性
Ⅳ.交易主体角色的固定性
V.市场商品的特殊性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢV
D.ⅠⅡⅢV
30.证券投资基金的资产总值包括( )。
Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息
Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有( )。
Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
Ⅱ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的.应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
Ⅲ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率.调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
Ⅳ.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的.应当参考类似投资的现行价格或利率.以确定股票投资的公允价值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
32.基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益
Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ.注册登记系统瘫痪
Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有( )。
Ⅰ.证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险
Ⅱ.不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异
Ⅲ.交易网络故障引起的风险属于技术风险
Ⅳ.基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有( )。
Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格
Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果
Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制
Ⅳ.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )
Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大得多
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.设立证券公司需要符合的条件有( )。
Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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