2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题：单选题（5）_5
(81) 契约性基金起源于( )。
A: 日本
B: 中国
C: 美国
D: 英国
答案:D
解析:
契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。
(82) 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。
A: 基本信息
B: 奖励信息
C: 警示信息
D: 收入情况信息
答案:D
解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
(83) ( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A: 风险分散
B: 风险对冲
C: 风险转移
D: 风险规避
答案:B
解析:
风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
(84)经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果不包括( )。
A: 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C:证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D: 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
答案:A
解析:
经过3年的综合治理，主要取得了3大成果：①证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强;②证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管市场退出和投资者保护的长效机制初步形成;③监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。
(85) ( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
A: 证监会
B: 保监会
C: 银监会
D: 证券交易所
答案:A
解析:
中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
(86) 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A: 9：00～9：30
B: 9：15～9：25
C: 9：25～9：30
D: 9：10～9：25
答案:B
解析:
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
(87) 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A: 零息债券、附息债券和息票累积债券
B: 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C: 政府债券、金融债券和公司债券
D: 国债和地方债券
答案:C
解析: 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
(88) 证券公司借人期限在( )年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析: 证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务。
(89) 债券是一种有价证券，其原因不包括( )。
A: 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B: 持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
C: 拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D: 债券本身有价值
答案:D
解析:
债券属于有价证券。首先，债券反映和代表一定的价值。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。另外，持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。其次，债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。债券本身是没有价值的。
(90) 发起人也称( )，是证券化基础资产的原始所有者。
A: 原始受益人
B: 最终受益人
C: 特殊目的机构
D: 最初受益人
答案:A
解析:
发起人也称原始受益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。
(91) ( )对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。
A: 市场供求变化
B: 政策干预
C: 宏观经济
D: 市场监管
答案:C
解析:
宏观经济对股票价格影响的特点包括波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。
(92)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。
A: 跨期性
B: 期限性
C: 联动性
D: 不确定性或高风险性
答案:C
解析: 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。
(93) 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A: 中国证券登记结算有限责任公司
B: 基金公司
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案:A
解析:
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
(94)《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A: 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B: 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C: 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D: 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
答案:C
解析:
公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
(95) 中央银行可以采取( )的操作方法增加货币的供应量。
A: 通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放
B: 提高再贴现率
C: 提高存款准备金率
D: 在公开市场上买人证券
答案:D
解析:
当中央银行需要增加货币供应量时，可利用公开市场操作买入证券，增加商业银行的超额准备金，通过商业银行存款货币的创造功能，最终导致货币供应量的多倍增加。选项A、B、C都属于紧缩性货币政策，会减少货币供应量。
(96) ( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A: 依法监管原则
B: 保护投资者利益原则
C: “三公”原则
D: 监督与自律相结合的原则
答案:D
解析:
监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
(97)为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
A: 财政部、中国人民银行
B: 中国人民银行、银监会
C: 国家发展和改革委员会、中国人民银行
D: 证监会、中国人民银行
答案:A
解析:
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。
(98) 开立证券账户应坚持( )原则。
A: 合法性与及时性
B: 合法性与真实性
C: 及时性与全面性
D: 及时性与真实性
答案:B
解析:
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
(99) 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。
A: 董事会
B: 高级管理人员
C: 全体非流通股股东
D: 全体流通股股东
答案:C
解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
(100) 期货交易实行( )制度。
A: 保证金交易、逐日盯市
B: 当场结算、逐日盯市
C: 逐日盯市、逐日结算
D: 保证金交易、逐日结算
答案:A
解析:
期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
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(责任编辑：长理培训)
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