2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（2）
一、选择题
1.关于股票价格平均数，下列说法中错误的是( )。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
1.C【解析】C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。
2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指( )。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
2.A【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
3.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
3.D【解析】根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。
4.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20;乙的卖出价为10.80元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65元，时间为13：30;丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.乙、丁、丙、甲
D.甲、丙、乙、丁
4.D【解析】证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。
5.金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
5.C【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。
6.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为( )。
A.主板
B.二板
C.中小板
D.创业板
6.C【解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
7.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。
A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率(7天)
C.1年期定期存款利率
D.深圳银行间同业拆放利率
7.D【解析】目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、l周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
8.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
8.D【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
9.深市投资者若要转托管需在买入成交的( )日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
9.D【解析】由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
10.投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
10.C【解析】投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的l0%;投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的l0%。
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(责任编辑：长理培训)
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