019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真模拟题（11）_6
(91) 金融互换可以分为( D)等类别。
Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
(92) 我国的证券发行制度有(C )。
Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度
Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略。
(93) 以下关于基金市场的说法正确的有(A )。
Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场
Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易
Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让
Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
(94) 下列属于金融衍生工具特征的包括( A)。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.投机性Ⅳ.确定性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础产品价格变动的派生金融产品。由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有四个显著特征，即跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
(95) 关于国债的说法，下列正确的有(C )。
Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间
Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支
Ⅲ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资
Ⅳ.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。故A项正确。政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。故B项正确。政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的人不敷出之需。故C项错误。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。故D项正确。
(96) 以下对外国债券的描述正确的有(B )。
Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券
Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。
(97) 影响国债销售价格的因素有( D)。
Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
影响国债销售价格的因素有：①市场利率;②承销商承销国债的中标成本;③流通市场中可比国债的收益率水平;④国债承销的手续费收入;⑤承销商所期望的资金回收速度;⑥其他国债分销过程中的成本。
(98) 证券市场监管体系和自律管理体系包括(B )。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
(99) 金融债券可以采用的发行方式有(D )。
Ⅰ.在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.定向发行
Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在发行方式上，金融债券可在全国银行问债券市场公开发行或定向发行;可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
(100) 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的(A )性质。
Ⅰ.股本Ⅱ.债务Ⅲ.期权Ⅳ.期货
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。
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(责任编辑：长理培训)
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