(21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。
A: 若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权
B: 若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权
C: 看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益
D: 看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同
答案:C
解析:
按照对价格的预期，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权，叫做看涨期权。所以选项A说法有误：若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权.所以选项B说法有误。
(22) ( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A: 证券公司
B: 结算参与人
C: 商业银行
D: 证券登记结算机构
答案:B
解析:
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
(23) 以下说法错误的是( )。
A: 配股是指面向原有股东.按持股数量的一定比例增发新股
B: 配股时原股东不可以放弃配股权
C: 上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发
D: 股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票
答案:B
解析: 略
(24) 以下各项中，不属于系统风险的是( )。
A: 信用风险
B: 利率风险
C: 经济周期波动风险
D: 政策风险
答案:A
解析: 略
(25)将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于( )的风险管理方式。
A: 风险对冲
B: 风险转移
C: 风险规避
D: 风险分散
答案:D
解析:
对于由相互独立的多种资产组成的资产组合，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿.属于风险分散的风险管理方式。
(26)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A: 不可流通
B: 可在证券交易所上市交易
C: 可以在商业银行柜台流通
D: 可在银行间债券市场转让
答案:A
解析:
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
(27) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金持有人
D: 基金受益人
答案:B
解析: 略
(28) 向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括( )。
A: 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B:除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C: 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
D: 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
答案:C
解析: 略
(29) 下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是( )。
A:中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
B: 中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
C: 企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
答案:A
解析: 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。
(30) 证券交易所的设立和解散由( )决定。
A: 国务院
B: 中国证监会
C: 证券从业者协会
D: 中国人民银行
答案:A
解析: 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
(31) 按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。
A: 金融期货
B: 金融期权
C: 互换交易
D: 金融远期合约
答案:C
解析:
互换市场的发展非常迅猛，目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
(32) 关于债券发行主体的描述，错误的是( )。
A: 政府债券的发行主体是政府
B: 金融债券的发行主体只能是银行
C: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
D: 公司债券的发行主体是股份公司
答案:B
解析: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
(33) 下列说法错误的是( )。
A: 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B: 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则
C: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议
D: 总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责
答案:C
解析:
总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
(34) 证券投资基金资产估值的对象是(D )。
A: 基金的负债
B: 基金的净资产
C: 基金的净资本
D: 基金依法拥有的各类资产
答案:D
解析:
基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产.如股票、债券、权证等。
(35)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( D)亿元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与{正券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
(36) 下列不属于利率期权合约基础资产的是( B)。
A: 政府债券
B: 股票指数
C: 欧洲美元债券
D: 大面额可转让存单
答案:B
解析:
利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
(37) 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( C)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《证券发行与承销管理办法》规定，初步询价结束后。公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上.提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
(38) (B )是开放式基金所特有的风险。
A: 市场风险
B: 巨额赎回风险
C: 技术风险
D: 管理能力风险
答案:B
解析:
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付闲难时，基金投资者申请赎回基金份额，
可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
(39)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(C )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内.依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的。应当说明理由。
(40) 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流动性差，风险性大
B: 流动性差，风险性小
C: 流动性强，风险性大
D: 流动性强，风险性小
答案:A
解析:一般来说。期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小.票面利率就可以定得低一些。
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