21、( )中共中央发布的《关于科学技术改革的决定》中提到了支持创业风险投资的问题，随后由国家科委和财政部等部门筹建了我国第一个风险投资机构——中国新技术创业投资公司(中创公司)。
A.1985年
B.1990年
C.1992年
D.1994年
参考答案：A
参考解析：1985年中共中央发布的《关于科学技术改革的决定》中提到了支持创业风险投资的问题，随后由国家科委和财政部等部门筹建了我国第一个风险投资机构——中国新技术创业投资公司(中创公司)。
22、为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中当其融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
参考答案：A
参考解析：为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。
23、自( )《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》正式实施以后，一直以来颇为神秘的私募基金资管情况，在备案登记下逐步揭开神秘的面纱。
A.2008年6月6日
B.2010年9月9日
C.2012年6月12日
D.2014年2月7日
参考答案：D
参考解析：自2014年2月7日《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》正式实施以后，一直以来颇为神秘的私募基金资管情况，在备案登记下逐步揭开神秘的面纱。
24、( )指在经济衰退时期或经济发展不确定因素较多的时候，那些高于社会平均收益且具有相对稳定性的公司所发行的普通股。
A.蓝筹股
B.成长股
C.收入股
D.防守股
参考答案：D
参考解析：防守股指在经济衰退时期或经济发展不确定因素较多的时候，那些高于社会平均收益且具有相对稳定性的公司所发行的普通股。此类股票的发行公司大多是经营公用事业及生活必需品的行业，典型的代表是医药股。
25、证券业协会非会员理事不超过理事总数的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
参考答案：D
参考解析：证券业协会会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1/5。
26、( )是原来在交易所上市的证券移到场外进行交易形成的市场，又称为店头市场或柜台市场，是指已上市的证券或不足一介成交批量的证券进行交易的市场。
A.一级市场
B.二级市场
C.第三市场
D.第四市场
参考答案：C
参考解析：第三市场是原来在交易所上市的证券移到场外进行交易形成的市场，又称为店头市场或柜台市场，是指已上市的证券或不足一介成交批量的证券进行交易的市场。
27、( )，上海证券交易所开业。
A.2005年4月29日
B.2000年10月30日
C.1990年12月29日
D.1948年12月1日
参考答案：C
参考解析：1990年12月19日，上海证券交易所开业，开业时仅有25家会员，上市的股票证券总计8只。
28、专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：D
参考解析：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。
29、股权登记日是指( )。
A.公司董事会将分红派息的消息公开宣布的时间
B.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
C.股利正式发放给股东的日期
D.股利正式发放给股东的后1工作日
参考答案：B
参考解析：股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。
30、我国股票发行的核准制的审查内容是( )。
A.仅进行形式审查，不进行实质审判
B.须进行实质审查，判断是否核准申请
C.一级审核制
D.二级审核制
参考答案：B
31、 在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司，其发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。其中有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从有限责任公司成立之日起计算，并达( )年以上为发行人合法的存续期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。发行人合法存续的期限条件满足下列情形之一即可：①发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上;②有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算，并达3年以上(经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票);③经国务院批准的股份有限公司，可不受上述时间的限制。
32、影响债券利率的主要因素是( )。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.债券期限长短
D.债券的变现能力
参考答案：C
参考解析：影响债券利率的主要因素有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。
33、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近1年盈利，最近1年营业收入不少于( )万元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
参考答案：D
参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
34、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向配售股票的对象之一是：主承销商及其持股比例( )以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工。
A.2%
B.4%
C.5%
D.8%
参考答案：C
参考解析：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向配售股票的对象之一是：主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
35、个人金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，是私募基金合格投资者的条件之一。
A.200
B.300
C.500
D.1 000
参考答案：B
参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。此外，私募基金在发行过程中不得利用电视、讲座等方式向不特定对象推介宣传，投资运作过程中私募基金应该设立托管人，不得进行利益输送、挪用基金，不得内幕交易、操纵市场。
36、证券投资者主要是指以获取( )为目的而买人证券的机构和个人。
A.利息、股息或资本收益
B.利息、盈利息或资本收益
C.红利、盈利或资本收益
D.红利、股息或资本收益
参考答案：A
参考解析：证券投资者主要是指以获取利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。
37、封闭式基金的存续期限一般都在( )。
A.10～33年
B.20～30年
C.15～30年
D.25～30年
参考答案：C
参考解析：封闭式基金的存续期限一般都在15～30年。
38、创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是：发行对象不超过( )名。
A.3
B.5
C.8
D.10
参考答案：B
参考解析：创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是：发行对象不超过5名。
39、金融衍生工具市场的风险中，由于金融衍生工具创新速度比较快，可能游离于法律监管之外，从而存在某些金融合约得不到法律保障和承认的风险是( )。
A.管理风险
B.法律风险
C.操作风险
D.流动性风险
参考答案：B
参考解析：法律风险即由于金融衍生工具创新速度比较快，可能游离于法律监管之外，从而存在某些金融合约得不到法律保障和承认的风险。
40、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于( )万元。
A.500
B.1 000
C.1 500
D.2 000
参考答案：B
参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
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