2019年证券从业资格证法律法规考前提升题

来源： 2019-04-26 21:53中

单项选择题

301.下列不属于非法集资特点的是(　　)。

A.未经有关部门依法批准集资

B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

302.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

303.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括(　　)。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

304.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

305.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

306.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

307.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

308.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

309.(　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

310.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　　)日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

311.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

312.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

313.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

314.基金份额持有人的权利不包括(　　)。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

315.下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

316.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

317.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

318.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问

319.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

320.(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

答案解析

301.C【解析】非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

302.C【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

300.C 【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

304.C【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

305.C【解析】根据有关规定。涉嫌下列情形之一的.应确定为利用未公开信息交易罪.并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

306.C 【解析】根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司.其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

307.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

308.C【解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

309.C【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

310.C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

311.C【解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

312.C【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

313.C【解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

314.C【解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

315.C【解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

316.C【解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

317.C【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

318.D【解析】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

319.C【解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

320.C【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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