2019年证券从业资格证法律法规密训题

来源： 2019-04-26 21:53中

单项选择题

351.证券公司应当按(　　)编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

352.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

353.证券公司应当至少(　　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

354.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

355.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

356.(　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A.证券自营业务

B.证券发行业务

C.证券经纪业务

D.证券承销业务

357.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是(　　)。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

358.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是(　　)。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

359.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.证监会

360.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是(　　)。

A.品种结构

B.上市公司规模

C.层次结构

D.交易场所结构

361.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

362.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

363.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

364.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取(　　)监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

365.(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

366.中国证券业协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

367.中国证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

368.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　　)将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

369.(　　)可以作为并购重组支付手段。

A.优先股

B.普通股

C.绩优股

D.蓝筹股

370.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为(　　)万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

答案解析

351.C【解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。

352.C 【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

353.C【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

354.C【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之曰起，1个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

355.C【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

356.C【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

357.C【解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

358.C【解析】证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

359.A【解析】证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

360.C【解析】证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

361.C【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

362.C 【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

363.C【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

364.C【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

365.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

366.C【解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

367.C【解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

368.C【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员。其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

369.A【解析】根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

370.C【解析】有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

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