1、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。
Ⅰ. 国债、国家重点建设债券
Ⅱ.债券型证券投资基金
Ⅲ.风险高、收益高的股票
IV.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
1、C
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
2、内幕交易的知情人员( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及蓳事、监事、高级管理人员
IV.财物审批人员
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ
2、C
我国《证券法》第74条规定证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事 、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及蓳事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及蓳事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可 以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券 公司、证券交易所证券、证券服务腿的有从员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
3、基金销售机构应当建立完善的( )
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
IV.授权审批制度
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
3、D
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取和授权审批制度。
4、下列属于变相公开发行证券特征的有( )
Ⅰ. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股份
Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过 200 人的
IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
4、A
Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.项属于变相公开证券的特征。
5、经国务院证券监管机构批准证券公司可以经营( )。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
IV.证券资产管理业务
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
5、B
经国务院证券监菅管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
6、信息公开的内容包括( )。
Ⅰ. 上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
IV.临时报告
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
6、A
信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
7、证券自营业务禁止的行为包括( )。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
IV.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
7、D
证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
8、三公原则是指( )。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.公示原则
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
8、A
证券发行和交易的M三公"原则：公开、公平、公正原则。
9、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括( )
Ⅰ.上证 180 指数
Ⅱ.上证综合指数
Ⅲ.上证 50 指数
IV.上证 380 指数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
9、B
由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括：上证180指数、上证50指数、上证380指数
10、诚信信息中的基本信息通过( )采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
IV.诚信信息系统
A.ⅠⅡ
A.ⅠⅢ
A.ⅡⅢ Ⅳ
A.Ⅱ Ⅳ
10、B
诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。
11、根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.侵占、损害客户的合法权益
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
11、A
"从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动"属于禁止行为f拒绝是正确的。其他各项都属于禁止行为
12、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )
Ⅰ.委托价格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.买卖方向 IV.证券账号
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
12、D
委托方式不是投资者委托指令的基本要素。
13、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.替客户修改交易密码
Ⅳ.划转期货交易保证金
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
13、B
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务：⑴协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得。⑶中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
14、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14、D
题中Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.四项均展于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
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