2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（2）_2
1、内幕交易的知情人员包括( )。
Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 公司的实际控制人
Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅳ 财物审批人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C，
解析
我 国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员 (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
2、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。
Ⅰ 净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录
Ⅲ 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
Ⅳ 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求()。
Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A，
解析
证 券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公 司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功 能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备 案。(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客 户。(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客 观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服 务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及 其派出机构投诉、举报。(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(8)产品 销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是：B，
解析
基 金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的 债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整 与独立。
5、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，
6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的()信息属于内幕信息。
I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
II.公司股权结构的重大变化
III.公司债务担保的重大变更
IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.I 、II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
内 幕信息包括：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权的重大变化。(4)公司债务担 保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担长大损害赔 偿责任。
7、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。
I .高级管理人员
II. 中国证监会
III. 董事会
IV. 中国证券业协会
A.I、 II
B.II 、III
C.I、 III
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：C，
解析
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
8、 证券公司自营业务可以使用的资金包括()
I 自有资金
II 客户保证金
III 依法筹集的可用资金
IV 客户资金
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案是：B，
解析
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。
9、( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。
I.中国证监会
II.国家外汇局
III.证券监督管理委员会
IV.证券业协会
A.III、IV
B.I、IV
C.I、II
D.II、III
正确答案是：C，
解析
中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。
10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。
I 犯罪主体是一般主体
II 犯罪主观方面是无意
III 犯罪客体是国家金融管理秩序
IV 犯罪主观方面是故意
A.I 、II
B.II 、III
C.I 、III 、IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。
11、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
I 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
II 犯罪主体是特殊主体
III 主观方面一般是为了获取合法利润
IV 客观方面表现为金融机构违背受托义务
A.I、 II 、III
B.I 、II 、IV
C.III 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：B，
解析
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。
12、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II.在公共场所进行投资咨询
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：B，
解析
证 券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金 和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时 间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣 金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客 户提供方便。
13、在我国，个人开立证券账户需要提供( )。
I.住址证明
II.证券账户注册申请表
III.本人身份证及复印件
IV.单位介绍信或街道证明
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.II 、III
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
14、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括()。
I.融资融券业务申请表
II.客户的基本资料(包括配偶)
III.客户投资经验证明
IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
A.I 、III
B.I、 II
C.II、 IV
D.I 、IV
正确答案是：D，
解析
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
15、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I. 信用风险
II. 购买人风险
III. 市场风险
IV. 流动性风险
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：B，
解析
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
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(责任编辑：长理培训)
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