2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.24)

 1、标准化债权类资产应当同时满足条件()。

 

1、等分化，可交易

 

2、信息披露充分，集中登记，独立托管

 

3、公允定价，流动性机制完善

 

4、在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

 

A.1、2

 

B.1、2、3

 

C.1、2、3、4

 

D.2、3、4

 

2、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是()。

 

1、合法合规性原则

 

2、集中管理原则

 

3、业务隔离原则

 

4、了解客户原则

 

A.1、2、3

 

B.2、3、4

 

C.1、2、4

 

D.1、2、3、4

 

3、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于()用途。

 

①进行新股申购

 

②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票

 

③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

 

④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

 

A.①②③

 

B.①②④

 

C.②③④

 

D.①②③④

 

4、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于()。

 

1、申请书

 

2、公司基本情况申报表

 

3、公司章程

 

4、最近年度经审计财务报表和净资本计算表

 

A.1、2、4

 

B.1、3、4

 

C.1、2、3、4

 

D.1、2、3

 

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。

 

1、自律惩戒措施

 

2、出具警示函的措施

 

3、责令参加培训的措施

 

4、认定为不恰当人选的措施

 

A.1、2、3

 

B.2、3、4

 

C.1、3、4

 

D.1、2、4