2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.23)

 1、以下不符合公正原则要求的是( )。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

2、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价

B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

3、关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是( )。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务理服务

B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。

A.约定赎回价格可以是发行价格

B.约定赎回价格不能是债券面值

C.约定赎回价格可以是某一指定价格

D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

5、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格