2019年5月证券从业资格考试法律法规真题及答案2
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.客户信用交易担保证券账户
【答案】D
15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。
I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、III
D.III、TV
【答案】B
16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。
I、信息告知 II、本金保障III、风险警示
TV、适当性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
【答案】B
17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。
I、证券公司股东只能用货币出资
II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%
TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.I、III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、III
【答案】A
18.根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
Ⅰ.未履行出资义务
Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为
Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
19.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )
A.代收期货保证金
B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.提供期货行情信息、交易措施
D.代理客户进行期货交易
【答案】C
21.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。
Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
22.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。
A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款
B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
【答案】C
23.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含( )Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上
Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币 5000 万元Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
24.封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额净值
C.基金净资产
D.基金份额总额
【答案】D
25.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循( )原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
A.客观性
B.公平性
C.一致性
D.独立性
【答案】C
26.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列( ) 条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ.已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
27.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是( )。
A.至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
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(责任编辑：长理培训)
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