B.有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有 1 亿元人民币以上的注册资本
【答案】C
28.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
29.非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者
【答案】C
30.除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
31.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并( )。
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.向中国基金业协会报告
C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.向中国基金业协会、证券交易场所报告
【答案】A
32.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括( )
Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力
Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
33.证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.分支机构
D.董事会
【答案】A
34.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。
Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
35.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是( )
A.观察名单属于高度保密的名单
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司开展业务
【答案】B
36.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )
Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品， 可以向其销售该产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
37.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()
A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.谨慎、诚实、勤勉尽责
【答案】C
38.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保， 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款，没
收违法所得或者违法所得不满()的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5 万元
B.3 万元
C.1 万元
D.10 万元
【答案】D
39.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。
A.六千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.一亿元
【答案】C
40.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
A.100 人
B.200 人
C.50 人
D.300 人
【答案】B
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