2019证券从业《金融市场基础知识》训练题（24）
1、下列属于外汇风险的影响因素的有( )。
Ⅰ 国际收支状况
Ⅱ 经济运行机制因素
Ⅲ 政策因素
Ⅳ 国民收入
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：外汇风险影响因素有：国际收支状况、国民收入、通货膨胀的高低、货币供给、财政收支、各国汇率政策和对市场的干预、投机活动与市场心理预期、政治与突发因素。
2、按形态的不同，债券可以分为( )。
Ⅰ 信用债券
Ⅱ 实物债券
Ⅲ 凭证式债券
Ⅳ 记账式债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
按形态的不同，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。信用债券也称无担保债券，是按担保性质进行分类的。
3、委托指令的基本内容有( )。
Ⅰ 证券账号
Ⅱ 证券名称
Ⅲ 委托数量
Ⅳ 买卖方向
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：委托指令的基本内容包括证券账号、日期、证券名称、买卖方向、委托数量、委托价格、时间、有效期、签名等。
4、关于股票质押融资，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 股票质押融资属于一种权利质押
Ⅱ 股票抵押融资最常见的是股权质押贷款
Ⅲ 以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记
Ⅳ 以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：股票质押融资最常见的是股权质押贷款。所谓股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银行申请贷款。
5、企业债券发行的基本条件包括( )。
Ⅰ 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
Ⅱ 企业经济效益良好，发行企业债券前连续5年盈利
Ⅲ 企业财务会计制度符合国家规定
Ⅳ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：企业发行债券的基本条件包括：①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。“最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息”属于公司发行债券的基本条件。
6、股份初始登记的内容包括( )。
Ⅰ 股票首次公开发行登记 Ⅱ 基金募集登记
Ⅲ 增发新股登记 Ⅳ 企业债券发行登记
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。其中，股份初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
7、在利率市场化改革中，可从( )方面加强利率风险管理。
Ⅰ 增强利率变化趋势的预测能力与风险评估能力
Ⅱ 将利率风险管理纳入全面风险管理范畴
Ⅲ 购买创新的固定收益证券
Ⅳ 提高产品定价水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：在利率市场化改革中，可从以下方面加强利率风险管理：①增强利率变化趋势的预测能力与风险评估能力;②将利率风险管理纳入全面风险管理范畴;③运用有效措施缓释利率风险;④提高产品定价水平。
8、申请取得基金托管资格，应当具备的条件有( )。
Ⅰ 净资产和资本充足率符合有关规定
Ⅱ 有安全高效的清算、交割系统
Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ 设有专门的基金托管部门
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：①净资产和资本充足率符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
9、中国银监会的职能有( )。
Ⅰ 依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则
Ⅱ 依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管
Ⅲ 依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ 监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：Ⅱ项属于中国保监会的职能;Ⅳ项属于中国证监会的职能。
10、契约型基金与公司型基金主要的不同点为( )。
Ⅰ 法律主体资格不同 Ⅱ 资金的收益不同
Ⅲ 投资者的地位不同 Ⅳ 基金营运依据不同
A.ⅡⅣ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：契约型基金与公司型基金主要有以下不同：法律主体资格不同、资金的性质不同、投资者的地位不同、基金营运依据不同。
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(责任编辑：长理培训)
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