2015年证券从业资格《证券交易》模拟题（八）答案及解析

2015年证券从业资格《证券交易》模拟题（八）答案及解析 2015-04-08 15:50:08 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】教师招聘网金融人证券从业资格考试网为广大考生提供证券从业资格考试模拟题和专业的答案解析，帮助考生顺利通关证券从业资格考试，请大家及时关注。
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2015年证券从业资格《证券交易》模拟题（八）答案及解析

41.【答案详解】B。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

42.【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。

43.【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。

44.【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

45.【答案详解】A。市场风险是证券公司自营业务的主要风险。

46.【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。

47.【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

48.【答案详解】D。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

49.【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。

50.【答案详解】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

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