2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》复习题及答案一

 1). 作为联交所创业板保荐人须乎合以下哪些要求？( )Ⅰ.须拥有足够的资源与经验、专业知识与胜任能力。Ⅱ.至少拥有两名获监会发予投资顾问或证券商牌照的全职执行董事。Ⅲ.拥有2，000万港元的缴足股本。Ⅳ.须为获证监会发牌的投资顾问或证券商。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
2). 以下哪一项属于须予披露的交易？( )
A.主要交易
B.关连交易
C.买卖交易
D.股份交易

正确答案：A
3). 以下哪(几)项条例适用于洗钱活动？( )(Ⅰ)《贩毒(追讨得益)条例》(Ⅱ)《有组织及严重罪行条例》(Ⅲ)《联合国(反恐怖主义措施)条例》(Ⅳ)《打击洗钱条例》
A.(Ⅰ)(Ⅱ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：D