2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》复习题及答案五

 1). 《内部监控指引》中有关责任及职能的划分，应包括以下哪几项？( )(Ⅰ)负责监察职能的员工，可向高级管理层直接汇报(Ⅱ)由高级管理层制定所须政策(Ⅲ)聘用力足胜任的雇员(Ⅳ)部门运作员工不应负责内部审计职能

A.(Ⅰ)(Ⅲ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：C
答案解析：选项(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ)：属正确的陈述，选项(Ⅲ)：聘用力足胜任的雇员，是属于《内部监控指引》的人事及培训
2). 由证监会确认及认可的交易所控制人是经谁人同意？( )
A.证监会主席
B.香港特区行政长官
C.财政司司长
D.金管局总裁

正确答案：C
3). 当一名人士持有一间公司30%至50%投票权，而该人士于过去12个月期间额外增加超过2%投票权时，便会产生：( )
A.增购自由率
B.自由增购率
C.额外增购率
D.增购额外率

正确答案：B
答案解析：当一名人士持有一间公司30%至50%投票权，而该人士于过去12个月期间额外增加超过2%投票权时，便会产生「自由增购率」