2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》综合练习题及答案一

 1). 中介人处理客户交易时，应尽快及公平地进行分配，是属于以下哪项原则？( )

A.诚实及公平
B.勤勉尽责
C.利益冲突
D.高级管理层的责任

正确答案：B
2). 以下哪项并不属于公司周年大会的事务？( )
A.就核数师的报告向核数师发出质问
B.将任期未届满的核数师罢免
C.委任核数师
D.以上皆是公司周年大会的事务

正确答案：B
答案解析：将任期未届满的核数师罢免，须经决议案通过
3). 证监会市场监察部主要职能是：( )(Ⅰ)监察持牌法团的内部监控程序(Ⅱ)监察联交所上市公司的集资活动(Ⅲ)监察及监督投资者赔偿有限公司的活动(Ⅳ)监察及监督交易所和结算所的运作
A.(Ⅰ)(Ⅲ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅲ)(Ⅳ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ)

正确答案：C
答案解析：选项(Ⅲ)(Ⅳ)：为正确答案，选项(Ⅰ)：由证监会中介团体监察科负责，选项(Ⅱ)：由证监会企业融资部负责