2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》综合练习题及答案二

 1). 证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设？( )Ⅰ.保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股东的利益。Ⅱ.在涉及公众投资者及公众利益时可运用。Ⅲ.以维护大股东的权益为依归。Ⅳ.当持牌法团出现违反《证券及期货条例》的条文时运用。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B 2). 《证券及期货(客户款项)规则》订明持牌法团及其有联系实体处理在香港收取或持有款项的方法，包括：( )Ⅰ.须于收取客户款项后一个营业日内将款项存入指定为信托账户或客户账户的独立账户内。Ⅱ.除另有协定定外，信托账户收取的息基本上应归该账户。Ⅲ.持牌法团与客户的款项须分开处理。Ⅳ.受保障的客户款包括持牌法团或其有联系实体从客户或代表客户收取的所有款项，减去有关客户欠款及任何应付的适当费用。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C 3). 就每一项受规管活动，所有持牌代表须每年接受几多小时持续专业培训？( ) A.3小时 B.4小时 C.5小时 D.8小时 正确答案：C