2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》综合练习题及答案四

 1). 就持续专业培训，以下哪几项同属持牌人与负责人员的相关课题？( )(Ⅰ)业务操守(Ⅱ)电脑知识(Ⅲ)业务管理(Ⅳ)一般法律原则 A.(Ⅰ)(Ⅲ) B.(Ⅲ)(Ⅳ) C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ) D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ) 正确答案：C 答案解析：选项(Ⅲ)：属负责人员须兼顾的课题 2). 为促进、鼓励及执行有关遵守法规的准则，管理层应：( )Ⅰ.经常轮换高级管理岗位。Ⅱ.建立定期和有效的沟通机制。Ⅲ.有清晰的责任分配及部门汇报制度。Ⅳ.监察推广销售的业绩。 A.只有Ⅱ、Ⅲ B.只有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.只有Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A 3). 获发牌从事第P类受规管活动的持牌法团，可在完全附带其主业务下，豁免哪几个牌照？( )(Ⅰ)第4类(就证券提供意见)(Ⅱ)第6类(就机构融资提供意见)(Ⅲ)第1类(提供自动化交易服务)(Ⅳ)第9类(提供资产管理) A.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ) B.(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ) C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ) D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ) 正确答案：C 答案解析：持有第1类受规管活动的持牌法团或注册机构，欲提供自动化交易服务，必须获证监会发牌或注册