2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》综合练习题及答案五

 1). 以下哪些情况会影响中介人符合证监会订定的「适当人选」的要求？( )Ⅰ.曾遭到有关专业协会施以纪律处分。Ⅱ.曾涉及未能妥善处理客户指示的投诉，但当时人不予追究。Ⅲ.曾遭法庭取消担任董事的资格。Ⅳ.其会计师曾涉及违反交通规则而被检控。

A.只有Ⅰ、Ⅲ
B.只有Ⅱ、Ⅲ
C.只有Ⅰ、Ⅳ
D.只有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A
2). 森姆是持有第2类受规管活动的持牌人并为期交所参与者，浣沙广末子为森姆的长期客户，就过往纪绿，浣沙广末子被识别为良好财政状况的「既有客户」。近期，浣沙广末子惯性进行即日买卖。由于市场对后市有极明确的方向，故浣沙广末子打算利用恒指期货进行即日买膏以赚取短线利润，然而浣沙广末子因资金周转问题未能提供最低按金的要求。就上述情况，浣沙广末子要求森姆因应过往良好的纪录为其开新仓。假设阁下是森姆，应如何处理？( )
A.就「既有客户」的情况下，为其开新仓
B.经查证，若先前没有最低按金逾期未缴便为她开新仓
C.明知是即日买卖，可为其开新仓
D.由于是即日买卖，故就算是「既有客户」也不得为其开新仓

正确答案：D
答案解析：即使是良好财政状况的「既有客户」，在未能提供最低按金的情况下，期交所参与者不得代其进行即日盘买卖
3). 作为认可集体投资计划的管理公司，须符合以下哪些条件？( )Ⅰ.公司的主要业务为企业融资顾问服务。Ⅱ.公司具备足够的财政资源，尤其是该公司的已发行及实收资本及资本储备最少须达100万港元或等值外币。Ⅲ.公司应要求令证监会信纳其雇员及任何获委任的投资顾问具备适当的资格和经验。Ⅳ.确保公司结欠控股公司的债项将会视为部份的资本，而有关债项在未得证监会同意前不可偿还。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D