2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》全真冲刺试题及答案二

 1). 联交所主板新发行人最近1年的股东应占盈利不得少于：( )

A.1，000万港元
B.2，000万港元
C.3，000万港元
D.5，000万港元

正确答案：B
2). 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的？( )Ⅰ.衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。Ⅱ.由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。Ⅲ.特区首长可推翻终审法院的判决。Ⅳ.法例由立法会过成为条例。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B
3). 根据《内部监控指引》良好的资料管理应尽量防止以下哪些事情发生？( )(Ⅰ)客户的资料外泄(Ⅱ)在未经授权下，对资料进行删除或更改(Ⅲ)被入侵数据处理系统(Ⅳ)容易引起价格波动的资料外泄
A.(Ⅱ)(Ⅳ)
B.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ)
C.(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：D