2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》复习题及答案三

 1). 缺乏良好的企业管治，将会导致公司发生以下哪些事情？( )(Ⅰ)内幕交易(Ⅱ)某人在公司因利益关系而作出欺诈行为，以致公司及股东均有损失(Ⅲ)引致发生关连交易，使公司及股东均蒙受损失(Ⅳ)某人士的利益置于公司利益之上的行事方式

A.(Ⅰ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅲ)(Ⅳ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：D
2). 以下哪两项联交所买卖的金融产品，毋须缴付从价印花税的费用？( )(Ⅰ)投资者声明作为长线投资的股本证券(Ⅱ)联交所买卖的期权(Ⅲ)指定交易所买卖的基金之庄家交易(Ⅳ)汇丰控股
A.(Ⅰ)(Ⅱ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅱ)(Ⅳ)
D.(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：B
答案解析：除选项(Ⅱ)(Ⅲ)外，试验计划下的庄家交易也可豁免该项徵费
3). 注册法团董事须具备甚么条件？( )Ⅰ.年满25岁Ⅱ.为注册法团的董事会成员Ⅲ.积极参与或负责直接监管该法团获发牌经营的受规管活动Ⅳ.必须为持牌代表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C