2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》全真冲刺试题及答案四

 1). 根据证券及期货事务监察委员会(证监会)发出的《管理、监督及内部监控指引》(内部监控指引)，中介人应维持有效的内部监控制度以达致下列哪项目标？( )(Ⅰ)确保其遵守所有适用的法例及规则(Ⅱ)确保其业务可产生盈利(Ⅲ)确保其可与海外中介人竞争(Ⅳ)确保其本身的资产及客户的资产受到妥善保障

A.只有(Ⅰ)及(Ⅳ)
B.只有(Ⅰ)，(Ⅲ)及(Ⅳ)
C.只有(Ⅱ)，(Ⅲ)及(Ⅳ)
D.只有(Ⅰ)，(Ⅱ)及(Ⅲ)

正确答案：A
2). 持牌法团的大股东必须经哪机构批准？( )
A.金管局
B.证监会
C.公司注册处
D.联交所

正确答案：B
答案解析：持牌法团的大股东必须经证监会批准
3). 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内部监控指引」)，就风险管理事项，管理层应当：：( )Ⅰ.建立风险管理职能，并由合资格且经验丰富的专业人士负责。Ⅱ.建立适当程序，以确保中介人因客户失责或市场变动而蒙受损失的风险得以限制于可接受的水平。Ⅲ.界定风险政策，包括配合其业务策略、规模、复杂程度及中介人业务可承受风险的风险衡量及汇报方法。Ⅳ.防止或侦察错误、遗漏、欺诈及其它未授权或不当的活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A