2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》精选练习试题及答案一

 1). 在常设授权有效期届满前，中介人向客户发出续期通知书，而客户未有作出书面回覆，以下哪项处理手法最适当？( )

A.该授权有效期届满时，授权将会自动撤销
B.该授权有效期届满后，授权将会自动续期
C.该授权有效期届满时，按授权的相同条款及按不超过12个月的续期时间作自动续期
D.常设授权续期须有客户的书面回覆，中介人才可作出续期手续

正确答案：C
答案解析：就这题而言，最正确为C，心急的考生可能在阅读完B便作答(就算十分肯定，考生都应该阅读完所有选项才作答)
2). 下列哪机构必须就每年度的帐目及审计报告呈交证监会？( )(Ⅰ)注册机构(Ⅱ)金管局(Ⅲ)持牌法团(Ⅳ)认可财务机构
A.(Ⅰ)
B.(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅲ)
D.(Ⅰ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：B
答案解析：持牌法团的帐目及审计报告须呈交证监会，而金管局负责处理注册机构的有关事宜
3). 以下哪项交易详情，须列载于成交单据上？( )(Ⅰ)证券借贷交易(Ⅱ)期货合约交易(Ⅲ)杠杆式外汇合约交易(Ⅳ)证券交易
A.(Ⅰ)(Ⅱ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅳ)
D.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案：D