2015年证券从业资格《证券交易》多选题（四）答案及解析

2015年证券从业资格《证券交易》多选题（四）答案及解析 2015-04-13 16:20:22 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2015年证券从业资格考试即将开始，教师招聘网金融人证券从业资格考试网为广大考生整理2015年证券从业资格《证券交易》多选题及答案解析，帮助大家快速备考，顺利通关。
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2015年证券从业资格《证券交易》多选题（四）答案及解析

1.【答案详解】ABD。法人投资者应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。

2.【答案详解】ABD。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。

3.【答案详解】ABCD。申购日后的第一个交易日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16：00前，申购资金须全部到位。16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于T+2日组织摇号抽签。T+3日主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

4.【答案详解】AC。B项委托人的指令具有11性，不得擅自改变委托人的委托价格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。

5.【答案详解】AD。期货交易是标准化的，多数在场内市场进行，所以 B选项说法错误;现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的，所以C选项错误。

6.【答案详解】BCD。A项，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表 同意。申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

7.【答案详解]ABC。投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和

税收，如佣金、过户费、印花税等。

8.【答案详解】ABCD。投资者通过深圳证券交易所交易系统投票的要点如下：①投票代码及投票简称，投票代码为 36+原证券代码的后四位 。投票简称为 投票 ，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在 昨日收盘价 字段设置该次股东大会讨论的议案总数;②买卖方向，投资者投票要选择买入;③价格，在 委托价格，，项填报股东大会议案序号;④数量，对于采用累积投票制的议案，在 委托数量 项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在 委托数量 项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权;⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单;⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

9.【答案详解】ACD。网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。

10.【答案详解】ABD。该制度的特点为：多银行制;券商是会计、银行是出纳;证银分别保有客户资金明细账;银行提供另路查询和负责总分核对;全封闭银证转账等。因此C选项应为：银行提供另路查询。

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