2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)能力提高训练题及答案二

 1). 可转换公司债券应( )至少公告一次跟踪评级报告。

A.每两年
B.每半年
C.在存续期间
D.每年

正确答案：D
答案解析：公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
2). 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务

正确答案：A
答案解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：①担保证券的记录以及发行人权利的行使；②投资收益的处分；③持券信息披露义务。
3). 公司债券在上海证券交易所发行的，发行人及其主承销商应提交下列( )发行数据。Ⅰ.配售比例Ⅱ.发行地点Ⅲ.发行数量Ⅳ.申购代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：发行人及其主承销商应确保向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据准确完整。发行数据包括发行价格、发行数量、发行时间、申购代码、配售比例、主承销商交易单元、主承销商证券账户号码及其他相关数据。