2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)精选模拟试题及答案一

 1). 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。Ⅰ.发挥基金引导市场的积极作用Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.引导基金分散投资Ⅳ.防止封闭基金出现大幅折价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A
2). 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A.上市公司
B.证券交易活动
C.证券交易所会员
D.证券登记结算

正确答案：A
答案解析：证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。
3). 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括( )。Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.应对财务状况恶化的有效措施Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B