2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)精选模拟试题及答案三

 1). 套利的经济学基础是( )。

A.价值规律
B.一价定律
C.MM定理
D.投资组合管理理论

正确答案：B
答案解析：套利的经济学原理是一价定律，即如果两个资产是相等的，它们的市场价格就应该相同，一旦存在两种价格就出现了套利机会，投资者可以买入低价资产同时卖出高价资产赚取价差。
2). ETF属于( )。
A.保本基金
B.主动型基金
C.基金中的基金
D.指数基金

正确答案：D
答案解析：ETF是被动操作的指数基金，它以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。
3). 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

正确答案：C
答案解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：①公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；④完善的业务管理制度和实施方案等。