2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案三

 1). 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的( )。

A.流通股股东
B.部分股东或者所有股东
C.所有股东
D.非流通股东

正确答案：C
答案解析：收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。收购人需要变更收购要约中的事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。
2). 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
3). 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5
B.6
C.8
D.10

正确答案：A
答案解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。