2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案五

 1). 客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。

A.3
B.4
C.2
D.1

正确答案：D
答案解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
2). 股东大会作出的决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。Ⅰ.公司解散Ⅱ.公司减少注册资本Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：根据《公司法》第一百零三条，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3). 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有( )。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B
答案解析：对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。