2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)综合练习题及答案一

 1). 公开募集及上市文件中披露持股( )以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

A.3%
B.5%
C.6%
D.8%

正确答案：B
答案解析：根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。
2). 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。
A.可以将基金财产归入其清算财产
B.不得将基金财产混入其清算财产
C.可以直接处置基金财产用于偿还其债务
D.可以将基金财产转让于债权人

正确答案：B
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
3). 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%

正确答案：C
答案解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。