2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案二

 1). ( )服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，向客户提供研究报告及投资咨询服务。

A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告

正确答案：A
答案解析：证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、手机短信、电子邮件、投资刊物及电话咨询等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。
2). 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.转账
B.托管
C.交割
D.变更

正确答案：C
答案解析：客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务，其中包括履行交割清算义务。履行交割清算业务要求委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
3). 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单

正确答案：D
答案解析：在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。其中，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。