2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)全真冲刺试题及答案四

 1). 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有( )等。Ⅰ.协议标的Ⅱ.双方声明及承诺Ⅲ.甲乙双方的责任及免赔条款Ⅳ.交易代理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
2). 资产管理合同的基本事项包括( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.各类风险揭示Ⅳ.管理报酬的计算方法和支付方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
3). 下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会

正确答案：D
答案解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。