2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)精选练习试题及答案一

 1). 证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务

正确答案：A
答案解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2). 通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1
B.2
C.3
D.5

正确答案：C
3). 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。Ⅰ.期初未售出数Ⅱ.本期承购或代销数Ⅲ.本期转出数Ⅳ.本期转入数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A
答案解析：在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释：①代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数对代发行证券项目进行注释。②证券发行收入。按承销项目类别(如A、B股票发行收入、国债发行收入和其他债券发行收入等)披露本年数、上年数及增减百分比。