2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)精选练习试题及答案二

 1). 对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

正确答案：A
答案解析：根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
2). 上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对( )等事项进行专项说明。Ⅰ.是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求Ⅱ.独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用Ⅲ.相关的决策程序和机制是否完备Ⅳ.中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B
答案解析：上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；②分红标准和比例是否明确和清晰；③相关的决策程序和机制是否完备；④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
3). 发生下列情形( )的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B
答案解析：《证券公司监督管理条例》对证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定如下：证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。