2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)精选练习试题及答案四

 1). 根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构

正确答案：D
答案解析：根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2). 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。
A.半年
B.12个月
C.18个月
D.2年

正确答案：C
答案解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券，期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
3). 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45

正确答案：B
答案解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。