2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)精选练习试题及答案五

 1). 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有( )。Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件Ⅱ.证券账户卡复印件Ⅲ.证券交易委托代理协议Ⅳ.风险揭示书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。
2). 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午×时×分或下午×时×分，这是证券经纪商是否执行( )原则的依据。
A.客户优先
B.时间优先
C.价格优先
D.数量优先

正确答案：B
3). 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

正确答案：A
答案解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。