2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)全真冲刺试题及答案二

 1). 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。Ⅰ.财务顾问主办人不少于5人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B
答案解析：Ⅲ项，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
2). 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90

正确答案：D
答案解析：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
3). 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是( )。Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。