2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)全真冲刺试题及答案三

 1). 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是( )。Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
2). 有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。
3). 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。
A.证监会
B.证券登记结算机构
C.证券公司
D.证券业协会

正确答案：A
答案解析：根据《证券法》第七十二条，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。