2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)能力提高训练题及答案3

 1). 沪深300指数的成分股的选择空间是( )。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：沪深300指数成分股的选择空间是：①上市交易时间超过一个季度(流通市值排名前30位的除外)；②非ST、*ST股票，非暂停上市股票；③公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；④股票价格无明显的异常波动或市场操纵；⑤剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。
2). 证券评级业务的评级对象包括( )。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B
答案解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券评级业务的评级对象还包括：上市证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司，以及中国证监会规定的其他评级对象。
3). 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构

正确答案：D
答案解析：在资产证券化过程中，信用评级机构是当事人之一。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。