2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案4

 1). 我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

正确答案：A
答案解析：根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
2). 下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易、结算和交割
B.设计合约，安排合约上市
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接或间接参与期货交易

正确答案：D
答案解析：D项，根据《期货交易管理条例》第十条，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
3). 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为( )。Ⅰ.保守型Ⅱ.稳健型Ⅲ.积极型Ⅳ.情绪型
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C