2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)综合练习题及答案5

 1). 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。

A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询

正确答案：C
答案解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
2). 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、短期融资券、( )、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。Ⅰ.集合资产管理计划份额Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.证券投资基金份额Ⅳ.央行票据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券，资产支持证券，金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
3). 在上市公司重大资产重组中，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告中预测全额80%的，在上市公司年度报告披露时，需由( )向投资者公开道歉。Ⅰ.上市公司总经理Ⅱ.负有责任的会计师事务所Ⅲ.上市公司财务总监Ⅳ.负有责任的财务顾问
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80％，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。