2019证券从业《法律法规》重要考点：投资咨询人员行为准则

【考点总结】

 

1、总体要求

 

①谨慎、诚实、勤勉尽责。

 

②完整、客观、准确。

 

③规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见。

 

④不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

 

2、证券分析师执业行为准则

 

①保持独立性。

 

②保持客观性。

 

③公平对待发布对象。

 

④认真审慎、专业严谨。

 

⑤恪守诚信规则。

 

⑥信息保密。

 

⑦充分尊重知识产权。

 

⑧报告违法违规事项。

 

⑨防范利益冲突。

 

⑩珍惜职业称号和职业声誉。

 

11防范不正当竞争。

 

12规范参与公众交流活动。

 

13维护所在机构利益。

 

14加强后续培训。

 

3、证券投资顾问执业行为准则

 

①忠实客户利益。

 

②提供适当的投资建议服务。

 

③提供投资建议应具有合理依据。

 

④规范参与媒体证券节目。

 

⑤禁止行为。

 

⑥证券投资顾问不得从事下列活动：以任何方式向客户承诺或者保证收益;对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;向他人泄露客户的投资决策计划信息;以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;通过公众媒体作出具体投资建议。

 

【高频考题】

 

1、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

 

A.忠实客户利益

 

B.提供适当的投资建议服务

 

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

 

D.提供投资建议应具有合理依据

 

 

2、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

 

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

 

B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

 

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

 

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议