2019证券从业《法律法规》重要考点：社会公众投资咨询业务

  【考点总结】

 

1、资质要求：取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

 

2、基本原则

 

①不得以虚假信息、内幕信息以及市场传言为基础提供咨询;

 

②提供建议时须有充分理由和依据，不得主观臆断;

 

③咨询服务产品不得有建议在具体投资品种上以具体价位买卖的内容;

 

④证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;

 

⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、有损原意的删节和修改，并自提供日期将其稿件以书面形式保存3年;

 

⑥证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、文章等咨询服务时，需先行取得所在机构的同意或认可。

 

3、执业回避

 

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避：

 

①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;

 

②证券公司的自营、受托资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;

 

③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;

 

④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

 

4、信息披露

 

证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

 

【高频考题】

 

下列说法正确的是()。

 

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

 

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

 

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

 

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年