2019证券从业《法律法规》重要考点：经纪业务的禁止行为

 【考点总结】

 

经纪业务的禁止行为包括：

 

(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。

 

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

 

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。

 

(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

 

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

 

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

 

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

 

(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

 

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

 

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

 

(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

 

【高频考题】

 

经纪业务的禁止行为包括(　　)。

 

Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

 

Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

 

Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益

 

Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

 

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ