2019证券法律法规重要考点：监事会或监事合规管理职责

 【考点总结】

 

证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：

 

1、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;

 

2、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

 

3、公司章程规定的其他合规管理职责。

 

【高频考题】

 

以下关于监事会的说法中正确的是(　　)。

 

A.监事会必须设立主席和副主席

 

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

 

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

 

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案