2019证券从业《法律法规》重要考点：证券公司账户开立管理

 【考点总结】

 

证券登记结算机构负责证券账户的设立，我国的证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。

 

证券公司为客户开立证券账户应符合下列规定：严格审查、及时备案(开户日起3个工作日内)、禁止提供给他人。

 

【高频考题】

 

1、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(??)。

 

Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件

 

Ⅱ.单位介绍信或街道证明

 

Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

 

Ⅳ.住址证明

 

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

B.Ⅰ、Ⅲ

 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

答案：B

 

解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

 

2、按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是()的职能。

 

A.国务院证券监督管理机构

 

B.证券交易所

 

C.国务院金融监督管理机构

 

D.证券登记结算有限公司

 

答案：D

 

解析：证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能