2019证券从业《法律法规》高频数字考点：第一章

 一、处罚方面

 

5%~15%

 

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

 

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；

 

③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

 

3~30万

 

交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；

 

5~50万

 

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；

 

5~20万

 

外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；